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mrc优势,mrc行情

发布时间:2021-07-20 9:02:091
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回顾过去一年上半年,整个期货行业成绩斐然,市场成交额大幅增长,全行业客户权益突破一万亿,创历史新高。在行业整体好转的背景下,期货公司净利润大幅增长。最新数据显示,中国149家期货公司前五个月实现净利润47.21亿,同比增长一倍多。然而,在期货公司业绩大幅提升的同时,其违法违规的情况并不少见。据不完全统计,上半年共有15家期货公司收到证监会和临时协会的21笔罚款,其中10笔被期货公司直接处罚,其余11笔针对公司员工和前员工,其中甚至有董事长等高管。

上半年,新时代和华融期货公司获得的‘恩惠’最多,共收到8张罚单

数量方面,上半年最受青睐的是新时代期货和华融期货。其中,新时代期货上半年两次被处罚,两次因资产管理业务违规,两次因内控缺陷,均来自江苏证监局。具体来看,1月13日和6月1日,新时代期货因未能对违规资产管理业务进行整改,被责令暂停相关业务和权利。此外,3月19日,新时代期货因违规向关联方提供贷款和违规对外提供担保两项违规行为被中国证监局处罚。其董事长戴功斌、总经理刘莎、副总经理黄敏、首席风险官张丽粉、财务总监杜娟、资产管理部总经理向恒宁也因对两起违规行为负有责任而被警告,并被罚款共计19万元。随后,5月28日,江苏证监局对新时代期货从重处罚,江苏证监局主席戴功斌被认定为不合适人选。

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事实上,新时代期货资产管理业务的违规行为起源于两年前,或与已退市的康德信有关。公开资料显示,新纪元期货于2015年获得资产管理牌照,其当时发行的资产管理产品也在市场上掀起了一股小热潮。但2018年,新时代期货15亿资产管理产品出现违约,承诺投资者还本付息。被曝违约的产品是在间接踩康德信,康德信已经退市。根据产品描述,其竞拍的是康德集团持有的康德信股票的收益权,以信托产品的形式呈现。随后,2019年3月21日,江苏证监局向新时代期货发出警示函,因其承诺在资产管理业务期间保护资金和收益。

与新时代期货相比,华融期货的罪过相对较小。根据海南证监局公布的处罚决定书,华融期货因公司治理不完善、内部控制和风险管理存在缺陷被责令改正;同时,总经理孙向春因未能有效执行公司制度被出具警示函;因未对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理情况进行有效监督检查,首席风险经理丁受到处罚;员工宋晶晶因任职期间不配合监管调查取证,妨碍监管人员履行法定职责受到处罚。

公司的内部控制和资产管理业务仍是重灾区

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从处罚原因来看,22张罚单包括内部控制合规、资产管理业务、风险管理业务和员工任职期间违规行为。

具体来说,期货公司内控合规显然是重灾区,7张罚单指向3家期货公司。除华融期货外,东方汇金期货因公司实际控制等多项违规被责令改正

此外,近年来,作为期货公司重点业务的风险管理业务也受到了处罚。1月8日,东兴期货被发现未能完善和持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制制度,未能实现风险管理全覆盖,最终被上海证监局责令改正。

此外,期货公司的许多员工因在受雇期间违反规定而被罚款。例如,广州期货从业人员傅因借用近亲属期货账户从事交易被临时协会纪律处分;前长城期货员工覃健在公司工作期间,因以他人名义从事期货交易,私下接受客户委托,被临时协会给予“吊销从业资格,3年内不受理从业申请”的纪律处分。

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