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金融报-基金002011:[一季报]华夏红利(002011)

2021-05-2226
原标题:基金002011:[一季报]华夏红利(002011)  时间:2010年04月20日 09:05:44&nbsp中财网    基金代码:002011 基金简称:华夏红利混合  华夏红利混合型证券投资基金2010年第1季度报告  20……
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原标题:基金002011:[一季报]华夏红利(002011)

  时间:2010年04月20日 09:05:44&nbsp中财网

  金融报-基金002011:[一季报]华夏红利(002011)

  基金代码:002011 基金简称:华夏红利混合

  华夏红利混合型证券投资基金2010年第1季度报告

  2010年3月31日

  基金管理人:华夏基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  报告送出日期:二〇一〇年四月二十日

  §1重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年4月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2010年1月1日起至3月31日止。

  §2基金产品概况

  基金简称 华夏红利混合

  基金主代码 002011

  交易代码 002011 002012

  基金运作方式 契约型开放式

  基金合同生效日 2005年6月30日

  报告期末基金份额总额 9,842,060,770.78份

  投资目标 追求基金资产的长期增值。

  投资策略 在资产配置层面,本基金将采取积极的资产配置策略,根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析,确定基金资产在股票、债券和现金上的配置比例。在个股层面,基金主要选择具备良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力、市场估值合理的上市公司进行投资。

  业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为新华富时150红利指数,债券投资的业绩比较基准为新华富时中国国债指数。基准收益率=新华富时150红利指数收益率×60%+新华富时中国国债指数收益率×40%。

  风险收益特征 本基金是混合型基金,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金。本基金主要投资于红利股,属于中等风险的证券投资基金品种。

  基金管理人 华夏基金管理有限公司

  基金托管人 中国建设银行股份有限公司

  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1主要财务指标

  单位:人民币元

  主要财务指标 报告期(2010年1月1日-2010年3月31日)

  1.本期已实现收益 960,634,457.47

  2.本期利润 -405,807,393.51

  3.加权平均基金份额本期利润 -0.0519

  4.期末基金资产净值 23,433,403,135.91

  5.期末基金份额净值 2.381

  注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2基金净值表现

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

  过去三个月 -0.84% 1.10% -0.27% 0.79% -0.57% 0.31%

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  华夏红利混合型证券投资基金

  份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  (2005年6月30日至2010年3月31日)

  §4管理人报告

  4.1基金经理(或基金经理小组)简介

  姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

  任职日期 离任日期

  谭琦 本基金的基金经理 2009-1-1 – 7年 CFA,工学硕士。2003年加入华夏基金管理有限公司。历任行业研究员、行业研究主管、基金经理助理、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2007年9月27日至2009年1月1日期间)。

  郑煜 本基金的基金经理、股票投资部副总经理 2010-1-16 – 12年 中国科技大学管理科学与工程学硕士。曾任华夏证券高级分析师,大成基金高级分析师、投资经理,原中信基金股权投资部总监。2009年1月加入华夏基金管理有限公司。

  孙建冬 本基金的基金经理、投资副总监 2005-6-30 2010-2-4 14年 经济学博士。曾任职于中国银河证券资产管理总部、华鑫证券公司、嘉实基金管理公司、华夏证券股份有限公司,从事证券研究和投资工作。2004年加入华夏基金管理有限公司。

  童汀 本基金的基金经理 2009-1-1 2010-1-16 9年 中国人民银行总行研究生部经济学硕士。曾任南方基金管理有限公司基金经理助理、策略研究员、行业研究员。2007年加入华夏基金管理有限公司,历任兴和证券投资基金基金经理(2007年4月18日至2009年1月1日期间)、华夏复兴股票型证券投资基金基金经理(2007年9月10日至2009年1月1日期间)。

  4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3公平交易专项说明

  4.3.1公平交易制度的执行情况

  本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

  4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。

  4.3.3异常交易行为的专项说明

  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

  4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

  4.4.1.1行情回顾及运作分析

  1季度,我国经济持续复苏,转变经济发展模式成为国家的战略抉择。A股市场总体保持了震荡格局,区域经济和创业板先后成为市场的热点。从行业表现来看,交运、传媒、科技、医药等行业表现较好,金融和周期性行业表现较差。

  根据前瞻性的原则,本基金在1月中旬及时降低了仓位,从而降低了组合的系统性风险。同时,本基金从全局出发,重视对物流、农业、公用事业、机械等非市场热点投资机会的研究和把握,取得了较好的效果。

  4.4.1.2市场展望及投资策略

  展望未来,调整经济结构的举措会不断加强,我国将从经济复苏阶段走向改革深化阶段。我们认为,创新、变化和机会来自于改革的深化,所以在保持”自上而下”判断的同时,”自下而上”的机会同样需要关注。预计未来将进入一个要素成本不断上升的阶段,既包括土地、人力成本,也包括资金和环境成本。因此,我们将重点选择那些资金回报率高的业务。

  本基金将立足于经济现状的理解,合理预判”新兴加转轨”的市场。我们的策略是从全局的、多因素的角度去判断市场的格局,在管理好风险的前提下,把握经济复苏和经济结构优化中的投资机会。

  珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金”为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。

  4.4.2报告期内基金的业绩表现

  截至2010年3月31日,本基金份额净值为2.381元,本报告期份额净值增长率为-0.84%,同期业绩比较基准增长率为-0.27%。

  §5投资组合报告

  5.1报告期末基金资产组合情况

  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

  1 权益投资 20,450,242,860.91 85.68

  其中:股票 20,450,242,860.91 85.68

  2 固定收益投资 1,302,830,008.82 5.46

  其中:债券 1,302,830,008.82 5.46

  资产支持证券 – –

  3 金融衍生品投资 1,629,706.63 0.01

  4 买入返售金融资产 – –

  其中:买断式回购的买入返售金融资产 – –

  5 银行存款和结算备付金合计 2,001,577,594.00 8.39

  6 其他资产 112,828,721.59 0.47

  7 合计 23,869,108,891.95 100.00

  5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  A 农、林、牧、渔业 200,940,474.66 0.86

  B 采掘业 1,441,317,455.10 6.15

  C 制造业 8,711,329,373.64 37.17

  C0 食品、饮料 1,721,301,637.44 7.35

  C1 纺织、服装、皮毛 117,858,469.01 0.50

  C2 木材、家具 123,819,526.53 0.53

  C3 造纸、印刷 300,697,141.92 1.28

  C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,005,139,200.47 4.29

  C5 电子 345,305,394.10 1.47

  C6 金属、非金属 786,863,400.07 3.36

  C7 机械、设备、仪表 2,868,734,910.19 12.24

  C8 医药、生物制品 1,250,831,863.17 5.34

  C99 其他制造业 190,777,830.74 0.81

  D 电力、煤气及水的生产和供应业 258,001,163.71 1.10

  E 建筑业 165,164,020.14 0.70

  F 交通运输、仓储业 680,479,953.05 2.90

  G 信息技术业 1,661,138,204.36 7.09

  H 批发和零售贸易 1,176,218,190.68 5.02

  I 金融、保险业 3,740,338,664.95 15.96

  J 房地产业 1,318,359,558.95 5.63

  K 社会服务业 219,098,301.28 0.93

  L 传播与文化产业 275,185,719.12 1.17

  M 综合类 602,671,781.27 2.57

  合计 20,450,242,860.91 87.27

  5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 601398 工商银行 186,236,548 927,458,009.04 3.96

  2 601009 南京银行 36,243,089 637,515,935.51 2.72

  3 600256 广汇股份 17,442,490 556,764,280.80 2.38

  4 600887 *ST伊利 16,904,068 546,170,437.08 2.33

  5 600036 招商银行 33,352,013 542,970,771.64 2.32

  6 000651 格力电器 18,101,466 510,461,341.20 2.18

  7 000729 燕京啤酒 24,360,755 495,741,364.25 2.12

  8 600050 中国联通 76,333,333 479,373,331.24 2.05

  9 000800 一汽轿车 21,418,116 472,483,638.96 2.02

  10 601328 交通银行 52,649,142 435,934,895.76 1.86

  5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 国家债券 936,113,000.00 3.99

  2 央行票据 324,532,000.00 1.38

  3 金融债券 – –

  其中:政策性金融债 – –

  4 企业债券 25,652,954.00 0.11

  5 企业短期融资券 – –

  6 可转债 16,532,054.82 0.07

  7 其他 – –

  8 合计 1,302,830,008.82 5.56

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 020022 09贴债22 5,500,000 546,425,000.00 2.33

  2 019004 10国债04 3,900,000 389,688,000.00 1.66

  3 0901042 09央行票据42 1,300,000 127,842,000.00 0.55

  4 0901038 09央行票据38 1,000,000 98,350,000.00 0.42

  5 0901044 09央行票据44 1,000,000 98,340,000.00 0.42

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  序号 权证代码 权证名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 580027 长虹CWB1 397,662 1,225,991.95 0.01

  2 580022 国电CWB1 189,005 403,714.68 0.00

  3 – – – – –

  4 – – – – –

  5 – – – – –

  5.8投资组合报告附注

  5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

  5.8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  5.8.3其他资产构成

  序号 名称 金额(元)

  1 存出保证金 15,514,056.38

  2 应收证券清算款 84,000,000.00

  3 应收股利 –

  4 应收利息 8,178,504.57

  5 应收申购款 5,136,160.64

  6 其他应收款 –

  7 待摊费用 –

  8 其他 –

  9 合计 112,828,721.59

  5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 110006 龙盛转债 7,767,335.70 0.03

  2 110007 博汇转债 7,575,636.90 0.03

  3 125709 唐钢转债 990,524.70 0.00

  4 125960 锡业转债 174,622.00 0.00

  5 125969 安泰转债 23,935.52 0.00

  5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6开放式基金份额变动

  单位:份

  报告期期初基金份额总额 7,839,904,494.81

  报告期期间基金总申购份额 2,528,851,280.08

  报告期期间基金总赎回份额 526,695,004.11

  报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以”-“填列) –

  报告期期末基金份额总额 9,842,060,770.78

  §7影响投资者决策的其他重要信息

  7.1报告期内披露的主要事项

  2010年1月4日发布华夏基金管理有限公司关于调整信息披露负责人的公告。

  2010年1月8日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增广东发展银行股份有限公司为代销机构的公告。

  2010年1月16日发布华夏基金管理有限公司关于调整基金经理的公告。

  2010年1月16日发布华夏基金管理有限公司公告。

  2010年1月21日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增代销机构的公告。

  2010年1月27日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增广发华福证券有限责任公司为代销机构的公告。

  2010年1月27日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在部分销售机构开办定期定额申购业务的公告。

  2010年2月4日发布华夏基金管理有限公司关于调整基金经理的公告。

  2010年2月9日发布华夏基金管理有限公司关于开通中国工商银行借记卡基金网上交易的公告。

  2010年2月26日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基金费率水平的公告。

  2010年2月26日发布华夏基金管理有限公司关于开通交通银行太平洋借记卡基金网上交易的公告。

  2010年3月20日发布华夏红利混合型证券投资基金第五次分红公告。

  2010年3月29日发布华夏基金管理有限公司关于开通中国工商银行借记卡基金网上交易定期定额申购业务的公告。

  7.2其他相关信息

  华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成都设有分公司,在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、企业年金基金投资管理人、QDII基金管理人、特定客户资产管理人以及境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人,是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

  2010年1季度,市场宽幅震荡,华夏基金坚持稳健投资的风格,在加强风险控制的基础上,把握结构性投资机会,旗下基金业绩表现良好。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,华夏基金旗下10只开放式基金实现净值正增长。其中,华夏复兴股票在166只标准股票型基金中排名第9;华夏中小板ETF在20只标准指数型基金中排名第2;华夏大盘精选混合在37只偏股型基金(股票上限95%)中排名第2;华夏稳增混合在12只灵活配置型基金(股票上限95%)中排名第1;华夏策略混合在40只灵活配置型基金(股票上限80%)中排名第1。本季度,华夏基金为投资人实现分红逾94亿元。

  在客户服务方面,2010年1季度,华夏基金继续以客户需求为导向,保持了较高的人工服务电话接通率,完善了在线客服等功能,不断提高服务效率,提升用户体验。

  §8备查文件目录

  8.1备查文件目录

  8.1.1中国证监会核准基金募集的文件;

  8.1.2《华夏红利混合型证券投资基金基金合同》;

  8.1.3《华夏红利混合型证券投资基金托管协议》;

  8.1.4法律意见书;

  8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;

  8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。

  8.2存放地点

  备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

  8.3查阅方式

  投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

  华夏基金管理有限公司

  二〇一〇年四月二十日

  中财网

  基金002011:[一季报]华夏红利(002011)