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盛路通信股票:盛路通信:信息披露管理制度(2021年

2021-05-314
原标题:盛路通信股票:盛路通信:信息披露管理制度(2021年  时间:2021年04月22日 16:21:48&nbsp中财网  原标题:盛路通信:信息披露管理制度(2021年4月)    广东盛路通信科技股份有限公司 ……
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原标题:盛路通信股票:盛路通信:信息披露管理制度(2021年

  时间:2021年04月22日 16:21:48&nbsp中财网

  原标题:盛路通信:信息披露管理制度(2021年4月)

  盛路通信股票:盛路通信:信息披露管理制度(2021年

  广东盛路通信科技股份有限公司

  信息披露管理制度

  第一章 总则

  第一条 为规范广东盛路通信科技股份有限公司(以下简称“公司”)及其他

  相关义务人的信息披露行为,促进公司规范运作,维护公司和投资者的合法权

  益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证

  券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上

  市公司信息披露管理办法》、《公司章程》等的要求,特制订本制度。

  第二条 本制度所称“信息”是指将可能对公司证券价格产生重大影响而投

  资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的信息;本制度所称“披

  露” 是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前

  述的信息,并按规定报送证券监管部门。

  第三条 信息披露是公司的持续责任,公司应依法、诚信履行持续信息披露

  的义务。披露信息应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述

  或者重大遗漏。信息披露应当同时向所有投资者公开披露信息。

  第四条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,公

  司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整、及时、公平,没有

  虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担连带赔偿责任。

  第五条 公司应当在公告中作出以下重要提示:公司及董事会全体成员保证

  公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负

  连带责任。

  第六条 在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息,不

  得利用该信息进行内幕交易。

  第七条 公开披露的信息必须在第一时间报送深圳证券交易所。公司对履行

  以上基本义务以及本规则规定的具体要求有疑问的,应当向深交所咨询。公司在

  不能确定有关事件是否必须及时披露的,应当报告深交所,由深交所审核后决定

  披露的时间和方式。

  

  第八条 公司依法披露信息,应当将公告文稿和相关备查文件报送深交所登

  记,并在符合条件的媒体发布。

  第九条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的,应当保证

  两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,以中文文本为准。

  第十条 中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理

  活动进行监督,对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行

  监督。

  第二章 信息披露的内容

  第十一条 公司应当披露的信息包括但不限于招股说明书、上市公告书、定

  期报告和临时报告。

  第十二条 公司编制招股说明书应符合中国证监会的相关规定。凡是对投资

  者作出投资决策有重大影响的信息,均要在招股说明书中披露。

  第十三条 中国证监会受理首次公开发行股票申请文件后,发行审核委员会

  审核前,公司将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。

  第十四条 公司的董事、监事、高级管理人员,应对招股说明书签署书面确

  认意见,保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应加盖公司公章。

  第十五条 首次股票发行申请经中国证监会核准后至发行结束前,发生重要

  事项的,公司应当向中国证监会书面说明,并经中国证监会同意后,修改招股说

  明书或者作相应的补充公告。

  第十六条 申请证券上市交易,应当按照深交所的规定编制上市公告书,并

  经深交所审核同意后公告。

  公司的董事、监事、高级管理人员,应对上市公告书签署书面确认意见,保

  证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。

  第十七条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见

  或者报告的,相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致,确保

  引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

  第十八条 定期报告分为年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作

  出投资决策有重大影响的信息,均应披露。

  

  (一)年度报告:

  1、公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成年度报告。

  2、年度报告应制成正文文本和摘要两种形式,其格式、内容和其他要求按

  中国证监会和深交所的规定要求编制。

  3、公司应当在年度报告经董事会批准后的两个工作日内向深交所报送年度

  报告。

  4、根据深交所安排披露的时间在指定报纸上披露年度报告摘要,同时在指

  定网站上披露其全文。

  公司第一季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。

  (二)中期报告:

  1、公司应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成中期报告。

  2、中期报告应制成正文文本和摘要两种形式,其格式、内容和其他要求按

  照中国证监会和深交所的规定要求编制。

  3、根据深交所安排披露的时间在指定报纸上披露中期报告摘要,同时在指

  定网站上披露其全文。

  (三)季度报告:

  公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制季度报

  告。季度报告应制成正文文本和摘要两种形式,其格式和内容按中国证监会和深

  交所的规定要求编制。

  第十九条 公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。总经理、财务

  负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案,提请董事会审

  议;董事会秘书负责送达董事审阅;董事长负责召集和主持董事会会议审议定期

  报告;监事会负责审核董事会编制的定期报告;董事会秘书负责组织定期报告的

  披露工作。

  公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见。董事、

  监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存

  在异议的,应当陈述理由和发表意见,并予以披露。

  第二十条 定期报告之外的报告为临时报告,临时报告包括但不限于下列事

  

  项(重大信息):

  (一)董事会决议;

  (二)监事会决议;

  (三)股东大会决议;

  (四)独立董事的声明、意见及报告;

  (五)公司的经营方针和经营范围的重大变化公告;

  (六)应当披露的交易包括但不限于:(1)购买或者出售资产;(2)对外投

  资(含委托理财、委托贷款等);(3)提供财务资助;(4)提供担保;(5)租入

  或者租出资产;(6)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)(7)赠与

  或者受赠资产;(8)债权或债务重组;(9)签订许可协议;(10)研究与开发项

  目的转移;(11)深交所认定的其他交易。

  (七)应当披露的关联交易包括但不限于:(1)购买原材料、燃料、动力;

  (2)销售产品、商品;(3)提供或者接受劳务;(4)委托或者受托销售;(5)

  关联双方共同投资;(6)其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。

  (八)变更募集资金投资项目;

  (九)利润分配和资本公积金转增股本事项;

  (十)股票交易异常波动和澄清事项;

  (十一)重大行政处罚和重大诉讼、仲裁案件公告;

  (十二)可能依法承担的赔偿责任公告;

  (十三)公司章程、注册资本、注册地址、名称变更等公告;

  (十四)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份增减比

  例达到披露标准的公告;

  (十五)公司控股股东或实际控制人发生或者拟发生变更公告;

  (十六)公司董事长、总经理、独立董事或者1/3 以上董事提出辞职或发生

  变动公告;

  (十七)生产经营环境发生重要变化,包括全部或主要业务停顿、生产资料

  采购、产品销售方式或渠道发生重大变化的公告;

  (十八)公司作出增资、减资、合并、分立、解散或申请破产决定的公告;

  

  (十九)法律、法规、规章、政策的变化可能对公司的经营产生显著影响的

  公告;

  (二十)聘任或更换为公司审计的会计事务所公告;

  (二十一)法院裁决禁止控股股东转让其所持公司股份的公告;

  (二十二)任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、

  设定信托或者被依法限制表决权的公告;

  (二十三)公司进行重大资产或者业务重组的公告;

  (二十四)公司进入破产、清算状态公告;

  (二十五)公司因涉嫌违反证券法规被中国证监会调查或正受到中国证监会

  处罚公告;

  (二十六)变更会计政策、会计估计公告;

  (二十七)中国证监会、深交所或者公司认定的其他重大事件;

  (二十八)上市公司及其控股股东、实际控制人存在公开承诺事项的,公司

  应指定专人跟踪承诺事项的落实情况,关注承诺事项履行条件的变化,及时向公

  司董事会报告事件动态,按规定对外披露相关事实。

  当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大

  影响的情形或事件时,负有报告义务的责任人应及时将相关信息向公司董事会和

  董事会秘书进行报告;当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时,相关部门

  (包括公司控股子公司)及人员应予以积极配合和协助,及时、准确、完整地进

  行回复,并根据要求提供相关资料。

  第二十一条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时

  点后及时履行首次披露义务:

  (一)董事会或监事会作出决议时;

  (二)签署意向书或协议(无论是否附加条件或期限)时;

  (三)公司知悉或理应知悉重大事件发生时。

  在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,公司应当及时披露相关事项的

  现状、可能影响事件进展的风险因素:

  (一)该重大事件难以保密;

  

  (二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;

  (三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

  第二十二条 公司披露重大事件后,已披露的重大事件出现可能对公司证券

  及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的,还应当按照以下规定持

  续披露有关重大事件的进展情况和可能造成的影响:

  (一)董事会、监事会或股东大会就已披露的重大事件作出决议的,应当及

  时披露决议情况;

  (二)公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的,应当及

  时披露意向书或协议的主要内容;上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大

  变更、或者被解除、终止的,应当及时披露变更、或者被解除、终止的情况和原

  因;

  (三)已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的,应当及时披露批准

  或否决情况;

  (四)已披露的重大事件出现逾期付款情形的,应当及时披露逾期付款的原

  因和相关付款安排;

  (五)已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的,应当及时披露有

  关交付或过户事宜。超过约定交付或者过户期限3个月仍未完成交付或者过户

  的,应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并在此后每

  隔30日公告一次进展情况,直至完成交付或过户;

  (六)已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较

  大影响的其他进展或变化的,应当及时披露事件的进展或变化情况。

  第二十三条 公司控股子公司发生本制度第二十条规定的重大事件,可能对

  公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当履行信息披露义务。

  公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的

  事件的,公司应当履行信息披露义务。

  第二十四条 公司应当制定涉及重大事件临时报告的传递、审核、披露程序。

  董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时,应当按照公司规定立即履行报

  告义务;董事长在接到报告后,应当立即向董事会报告,并敦促要求董事会秘书

  

  组织临时报告的披露工作。

  第二十五条 信息披露的时间和格式,按《上市规则》等有关规定执行。

  第二十六条 深交所和监管部门在上述规定基础上对信息披露提出进一步

  要求的,公司有义务按相关要求办理。

  第二十七条 公司出现下列情形,认为无法按照深交所规则规定披露信息

  的,可以向深交所提出申请,经深交所同意,可以免予按照深交所规则办理。

  (一)公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司的利益,且该信息对其

  股票价格不会产生重大影响;

  (二)公司认为拟披露的信息可能导致其违反法律法规的;

  (三)深交所认定的其他情况。

  第三章 信息披露的程序

  第二十八条 信息披露前应严格履行下列审查程序:

  (一)提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料;

  (二)董事会秘书进行合规性审查;董事会秘书应对上报的内部重大信息进

  行分析和判断。如按规定需要履行信息披露义务的,董事会秘书应及时向董事会

  报告,提请董事会履行相应程序并对外披露。

  (三)由董事会秘书组织信息披露相关工作、完成信息披露文稿的审定或撰

  写,对有关信息披露申请书进行签发并送达深交所;

  (四)董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系人。

  第二十九条 公司相关部门(包括公司控股子公司)正职领导为重大信息报

  告第一责任人。公司有关部门研究、讨论和决定涉及到信息披露事项时,应通知

  董事会秘书列席会议,并向其提供信息披露所需要的资料。

  第三十条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时,应及时向董

  事会秘书或通过董事会秘书向深交所咨询。

  第三十一条 公司不得以新闻发布会或答记者问等形式代替信息披露。

  第三十二条 公司发现已披露的信息有错误、遗漏或误导时,应及时发布更

  正公告、补充公告或澄清公告。

  第三十三条 任何机构和个人不得非法获取、提供、传播公司的内幕信息,

  

  不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种,不得

  在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。

  第四章 信息披露的媒体

  第三十四条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网

  (www.cninfo.com.cn)为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。

  第三十五条 公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体或公司内部刊物,

  但刊载的时间不得先于指定媒体。

  第三十六条 公司将信息披露文件在公告的同时应备置于公司住所等指定

  场所,供公众查阅。

  第五章 信息披露的责任划分及常设机构

  第三十七条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理:

  (一)董事长是公司信息披露的第一责任人;

  (二)董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜,负有直接

  责任;

  (三)董事、监事、高级管理人员、各职能部门负责人、各控股子公司和参

  股公司的主要负责人、有信息披露义务的投资者、保荐机构及保荐代表人是公司

  信息披露的义务人,应对公司信息披露工作予以积极配合和支持;

  (四)董事会全体成员负有连带责任。

  第三十八条 董事会秘书在信息披露事务中的主要职责是:

  (一)负责准备和提交深交所要求的文件;

  (二)协调和组织公司信息披露事项,包括建立信息披露的制度、接待来访、

  回答咨询、联系股东,向投资者提供公司公开披露的资料,促使公司及时、合法、

  真实和完整地进行信息披露;

  (三)列席涉及信息披露的有关会议。公司有关部门应当向董事会秘书提供

  信息披露所需要的资料和信息。公司在作出重大决定之前,应当从信息披露角度

  征询董事会秘书的意见;

  (四)负责信息的保密工作,制订保密措施。内幕信息泄露时,及时采取补

  

  救措施加以解释和澄清,并报告深交所和中国证监会。

  公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,财务负责人应当配合董事会

  秘书在财务信息披露方面的相关工作。

  第三十九条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,关注信息披露

  文件的编制情况,保证定期报告、临时报告在规定期限内披露,配合公司及其他

  信息披露义务人履行信息披露义务。

  第四十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致

  行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说

  明。公司应当履行关联交易的审议程序,并严格执行关联交易回避表决制度。 交

  易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避公司的关联交易审议程序

  和信息披露义务。

  第四十一条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司

  已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资

  料。

  第四十二条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为

  进行监督;关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进

  行调查并提出处理建议。

  监事会对定期报告出具的书面审核意见,应当说明编制和审核的程序是否符

  合法律、行政法规、中国证监会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整

  地反映公司的实际情况。

  第四十三条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务

  方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

  第四十四条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或

  者实际控制人,应当及时将委托人情况告知公司,配合公司履行信息披露义务。

  第四十五条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与

  执业相关的所有资料,并确保资料的真实、准确、完整,不得拒绝、隐匿、谎报。

  第四十六条 公司非公开发行股票时,控股股东、实际控制人和发行对象应

  当及时向公司提供相关信息,配合公司履行信息披露义务。

  

  第四十七条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,不

  得要求公司向其提供内幕信息。

  第六章 保密措施

  第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披

  露信息的工作人员,负有保密义务。

  第四十九条 公司董事会应采取必要的措施,在信息公开披露之前,将信息

  知情者控制在最小范围内。

  第五十条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司

  信息,给公司造成损失的,公司保留追究其责任的权利。

  第五十一条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密,或者已经泄露,

  公司应当立即将该信息予以披露。

  第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

  第五十二条 公司财务信息披露前,应执行公司财务管理和会计核算的内部

  控制制度及公司保密制度的相关规定,确定财务信息的真实、准确,防止财务信

  息的泄露。

  第五十三条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务管理

  和会计核算进行内部审计监督,具体程序及监督流程按《内部审计制度》规定执

  行。

  第八章 附则

  第五十四条 由于有关人员的失职,导致信息披露违规,给公司造成严重影

  响或损失时,应对该责任人给予批评、警告,直至解除其职务的处分,并且可以

  向其提出适当的赔偿要求。中国证监会、深交所等证券监管部门另有处分的可以

  合并处罚。

  第五十五条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规和公司章程的规定执

  行。

  

  第五十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

  第五十七条 本制度自公司董事会通过之日起实施。

  广东盛路通信科技股份有限公司

  二〇二一年四月二十二日

  

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