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益民创新优势基金:益民创新优势混合型证券投资基金更新

2021-05-249
原标题:益民创新优势基金:益民创新优势混合型证券投资基金更新  原标题:益民创新优势混合型证券投资基金更新招募说明书摘要  【重要提示】  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本更新招募说明书……
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原标题:益民创新优势基金:益民创新优势混合型证券投资基金更新

  原标题:益民创新优势混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

  【重要提示】

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本更新招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本更新招募说明书摘要(以下简称“摘要”)根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认与接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本基金合同于2007年7月11日生效。本招募说明书(更新)所载内容(除非文中另有所指)截止日为2019年1月11日有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。

  中国农业银行股份有限公司于2019年1月23日复核了本次招募说明书更新。

  第一部分 基金管理人

  一、基金管理人概况

  基金管理人:益民基金管理有限公司

  住所:重庆市渝中区上清寺路110号

  办公地址:北京市西城区宣武门大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A

  法定代表人:翁振杰

  成立日期:2005年12月12日

  批准设立机关:中国证监会

  批准设立文号:证监基金字「2005」192号

  注册资本:1亿元人民币

  联系人:李星星

  电话:010-63105556

  传真:010-63100588

  股权结构:

  二、主要人员情况

  1、董事会成员:

  (1)纪小龙:拟任董事长,男,1964年生,北京农业机械化学院工学学士,中欧国际工商学院 EMBA。曾任国投信托有限公司副总经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理、博时基金管理公司市场发展部副经理、研究策划部副经理、北京变压器厂常务副厂长。现任中国新纪元有限公司总经理。

  (2)窦仁政:董事,男,1969年生,汉族,中共党员,硕士研究生,会计师、高级经济师。曾任中国人民银行银行监管一司监管二处副处长、中国银监会财务会计部财务管理处副处长、会计制度处处长、中国银监会财务会计部副主任、中国银监会人事部副主任、组织部副部长及中国银监会国有重点金融机构监事会专职监事。现任重庆国际信托股份有限公司董事、总经理,重庆三峡银行股份有限公司董事。

  (3)刘影:董事,女,1974年生,高级会计师,注册会计师。曾任四川省信托投资公司涪陵证券营业部主管会计,重庆国际信托股份有限公司计划财务部业务经理、副总经理、总经理。现任重庆国际信托股份有限公司财务管理总部总裁,合肥科技农村商业银行股份有限公司董事,重庆路桥股份有限公司董事。

  (4)康健:董事,男,1974年生,学士学位。曾任中国建设银行成都铁道支行个银、会计、信贷部门科员,中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长,中国建设银行成都冠城支行行长,中国建设银行成都火车北站支行行长,重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理,重庆国际信托股份有限公司投资银行二部总经理,国泓资产管理有限公司总经理,益民基金管理有限公司常务副总经理。现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司总经理。

  (5)梁雪青:独立董事,女,1978年生,硕士研究生,高级律师。曾任北京正仁律师事务所副主任、北京众鑫律师事务所(原中国法律事务中心)高级合伙人、公司法务部部长。现任北京舟之同律师事务所执委会主任、中国知识产权研究会高级研究员、北京甘肃企业商会副会长、北京陇商财经委员会秘书长。

  (6)徐经长:独立董事,男,1965年生,博士,教授,博士生导师。中国人民大学商学院会计系主任,财政部“会计名家培养工程”入选者,企业会计准则咨询委员会委员,教育部国家级精品课程主讲人,中国证监会第四、五届并购重组审核委员会委员、召集人,第三届并购重组专家咨询委员会委员,中国银行间市场交易商协会会计专业委员会委员,中国会计学会理事、会计基础理论专业委员会副主任委员,中国金融会计学会常务理事,中化国际、光大证券、海南航空、中信重工等公司独立董事。

  (7)李萍:独立董事,女,?1966年生,北大国发院就读EMBA并获得美国福坦莫大学工商管理硕士学位。曾任职于陕西省人民医院从事管理工作,陕西唐华纺织印染集团有限责任公司财务总监,陕西华锐实业发展有限公司财务总监。现任陕西华锐实业发展有限公司董事长,北京水墨雍和文化发展有限公司董事长,河南北大学园学前教育管理咨询有限公司董事。

  2、监事会成员:

  (1)贾玫:监事长,女,1982年生,硕士研究生学历,经济师。曾任重庆国际信托有限公司研究发展中心副主任(主持工作)、高级经理。现任同方国信投资控股有限公司副总经理兼董事会秘书。

  (2)熊京:监事,男,1964年生,博士研究生,助理研究员。曾任北京卡尔曼网络工程有限公司总裁助理。现任易联科技有限公司董事长、中国新纪元有限公司董事、北京新纪元房地产开发有限公司总经理。

  (3)吴晓明:职工代表监事,男,1966年生,硕士研究生。曾任总参六十一研究所数据通信研究室科研人员、SYBASE软件(中国)公司工程师,现任益民基金管理有限公司首席运营官。

  (4)慕娟:职工代表监事,女,1967年生,硕士研究生。曾任鞍山钢铁公司矿山研究所工程师、大地桥基金设施投资咨询有限责任公司项目经理、益民基金管理有限公司运作保障部主管。现任益民基金管理有限公司基金运营部副总经理。

  3、高级管理人员:

  (1)康健:董事、总经理,男,1974年生,学士学位。曾任中国建设银行成都铁道支行个银、会计、信贷部门科员,中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长,中国建设银行成都冠城支行行长,中国建设银行成都火车北站支行行长,重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理,重庆国际信托股份有限公司投资银行二部总经理,国泓资产管理有限公司总经理,益民基金管理有限公司常务副总经理。现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司总经理。

  (2)刘伟:督察长,男,1967年生,经济学硕士。曾任山西省计划与发展委员会助理研究员、光大国际投资咨询公司部门经理、总经理助理、光大期货经纪有限公司副总经理、中信证券股份有限公司研究部研究员、重庆国际信托投资有限公司基金管理部总经理。2005年12月始任益民基金管理有限公司督察长。

  4、基金经理

  吕伟,2007年加入益民基金管理有限公司,自2007年7月至2010年5月担任集中交易部交易员,2010年5月至2012年2月担任研究部研究员,2012年2月至今先后担任集中交易部副总经理、总经理,主动管理事业部副总经理,2015年6月25日起担任益民红利成长混合型证券投资基金基金经理,2016年2月24日起担任益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年7月4日起担任益民创新优势混合型证券投资基金和益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  益民创新优势基金历任基金经理如下:

  张涛先生自2007年7月11日至2008年7月16日期间任本基金基金经理;

  邹积建先生自2008年7月16日至2009年8月17日期间任本基金基金经理;

  高广新女士自2009年8月17日至2011年9月26日期间任本基金基金经理;

  李勇钢先生自2011年9月26日至2014年12月23日期间任本基金基金经理。

  郑研研先生自2015年6月16日至2016年3月1日期间任本基金基金经理。

  韩宁先生自2012年3月21日至2016年7月18日期间任本基金基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  公司总经理康健先生,主动管理事业部副总经理吕伟先生,基金经理赵若琼女士,基金经理张文泉先生,研究部总经理助理牛永涛先生,基金经理助理陈江威先生。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  第二部分 基金托管人

  一、基金托管人情况

  1、基本情况

  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人:周慕冰

  成立日期:2009年1月15日

  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

  注册资本:32,479,411.7万元人民币

  存续期间:持续经营

  联系电话:010-66060069

  传真:010-68121816

  联系人:贺倩

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“”金牌理财”TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2017年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  2、主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

  3、基金托管业务经营情况

  截止到2018年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共422只。

  二、基金托管人的内部风险控制制度说明

  1、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  2、内部控制组织结构

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

  3、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

  2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  第三部分 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  1、直销机构:

  直销中心:益民基金管理有限公司

  住所:重庆市渝中区上清寺路110号

  办公地址:北京市西城区宣外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A

  法定代表人:翁振杰

  联系人:李星星

  电话:010-63102987

  传真:010-63100608

  客服电话:400-650-8808

  网址:www.ymfund.com

  2、代销机构:

  (1)中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人:周慕冰

  联系人:贺倩

  电话:010-63201510

  传真:010-63201816

  客服电话:95599

  网址:www.abchina.com(2)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  联系人:邓炯鹏

  电话:0755-83077278

  传真:0755-83195050

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com(3)华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:李民吉

  联系人:徐昊光

  电话:010-85238982

  传真:010-85238680

  客服电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn(4)北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  联系人:孔超

  电话:010-66223588

  传真:010-66226045

  客服电话:95526

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (5)平安银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南东路5047号

  办公地址:深圳市深南东路5047号

  法定代表人:孙建一

  联系人:张莉

  电话:021-38637673

  传真:021-50979507

  客服电话:95511-3

  网址:www.bank.pingan.com(6)中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街3号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号

  法定代表人:李国华

  联系人:王硕

  电话:010-68858096

  传真:010-68858117

  客服电话:95580

  网址: www.psbc.com(7)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:常振明

  联系人:廉赵峰

  电话:010-89937369

  传真:010-85230049

  客服电话:95558

  网址: www.bank.ecitic.com(8)交通银行股份有限公司

  注册地址: 上海市银城中路188号

  法定代表人:彭纯

  联系人:张宏革

  电话:021-58781234

  传真:021-58408483

  客服电话:95559

  网址: www.bankcomm.com(9)兴业银行股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路154号中山大厦

  办公地址: 上海市静安区江宁路168号上海兴业大厦

  法定代表人:高建平

  联系人:卞晸煜

  电话:021-52629999-218022

  传真:021-62569187

  客服电话:95561

  网址:www.cib.com.cn(10)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址: 上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:高天 肖武侠

  电话:021-61618888

  传真:021-63604199

  客服电话:95528

  网址: www.spdb.com.cn(11)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  联系人:宋明

  电话:010-66568450

  传真:010-66568990

  客服电话:400-888-8888

  网址:www.chinastock.com.cn(12)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话:010-60833722

  传真:010-60833739

  客服电话:400-889-5548

  网址:www.cs.ecitic.com(13)西南证券股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号

  法定代表人:余维佳

  联系人:张煜

  电话:023-63786633

  传真:023-63786212

  客服电话:4008096096

  网址:www.swsc.com.cn(14)山西证券股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  电话:0351-8686659

  传真:0351-8686619

  客服电话:400-666-1618或95573

  网址:www.i618.com.cn(15)东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:赵俊

  联系人:王一彦

  电话:021-20333333

  传真:021-50498825

  客服电话:95531或400-8888-588

  网址:www.longone.com.cn(16)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  电话:010-85130588

  传真:010-65182261

  客服电话:95587

  网址:www.csc108.com(17)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

  法定代表人:万建华

  联系人:芮敏祺

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  客服电话:400-8888-666

  网址:www.gtja.com(18)南京证券股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

  办公地址:江苏省南京市大钟亭8号

  法定代表人:步国旬

  联系人:陈秀丛

  电话:025-52310550

  传真:025-52310586

  客服电话:400-828-5888

  网址:www.njzq.com.cn(19)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市广东路698号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系人:李笑鸣

  电话:021-23219000

  客服电话:95553

  网址:www.htsec.com(20)中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:杨宝林

  联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客服电话:95548

  网址:www.citicssd.com(21)国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  联系人:周杨

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  客服电话:95536

  网址:www.guosen.com.cn(22)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:许建平

  联系人:唐岚

  电话:010-88085258

  传真:010-88013605

  客服电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com(23)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  联系人:梅文烨

  电话:0755-82558336

  传真:0755-82558355

  客服电话:400-800-1001

  网址:www.essence.com.cn(24)中山证券有限责任公司

  注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  法定代表人:黄扬录

  联系人:罗艺琳

  电话:0755-82570586

  传真:0755-86568531

  客服电话:95329

  网址:www.zszq.com(25)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  联系人:刘晨、李芳芳

  电话:021-22169999

  传真:021-22169134

  客服电话:95525

  网址:www.ebscn.com(26)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:鹿馨方

  电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:400-800-8899

  网址:www.cindasc.com(27)英大证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人:吴骏

  联系人:吴尔晖

  电话:0755-83007159

  传真:0755-83007034

  客服电话:4000-188-688

  网址:www.ydsc.com.cn(28)中泰证券有限公司

  注册地址:济南市经七路86号

  办公地址:济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  联系电话:0531-68889155

  传真:0531-68889357

  客服电话:95538

  网址:www.qlzq.com.cn(29)华泰证券股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:庞晓芸

  电话:0755-82492193

  传真:0755-82492962

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (30) 中航证券有限公司

  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人:杜航

  联系人:戴蕾

  电话:0791-6768681

  传真:0791-6770178

  客服电话:400-8866-567

  网址:www.avicsec.com(31)国联证券股份有限公司

  注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼

  办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

  法定代表人:姚志勇

  联系人: 沈刚

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  客服电话:95570

  网址:www.glsc.com.cn(32)浙商证券股份有限公司

  注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

  办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场C座601

  法定代表人:吴承根

  联系人:杜航

  电话:021-64319022

  传真:021-47188888

  客服电话:400-696-7777

  网址:www.stocke.com.cn(33)国都证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:常喆

  联系人:汪嘉南

  电话:010-84183122

  传真:010-84183311-3389

  客服电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com(34)东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  联系人:胡月茹

  电话:021-63325888-3486

  客服电话:95503

  传真:021-63326729

  网址:www.dfzq.com.cn(35)民生证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  法定代表人:余政

  联系人:赵明

  电话:010-85127622

  传真:010-85127917

  客服电话:400-619-8888

  网址:www.mszq.com(36)长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:杨泽柱

  联系人:奚博宇

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  客服电话: 400-888-8999

  网址:www.95579.com(37)国盛证券有限责任公司

  注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦

  办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦

  法定代表人:周欣玲

  联系人:俞驰

  电话:0791-86281305

  传真:0791-86288690

  客服电话:4008222111

  网站:www.gszq.com(38)申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:钱达琛

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  客服电话:95523

  网址: www.swhysc.com

  (39)东北证券股份有限公司

  注册地址:吉林省长春市自由大路1138号

  办公地址:吉林省长春市自由大路1138号证券大厦

  法定代表人:杨树财

  联系人:安岩岩

  电话:0431-85096517

  传真:0431-85680032

  客服电话:400-600-0686

  网址:www.nesc.cn(40) 新时代证券有限责任公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:刘汝军

  联系人姓名:卢珊

  联系人电话:010-83561072

  客服电话:4006989898

  网址: www.xsdzq.cn(41)西部证券股份有限公司

  注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

  办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦6楼

  法定代表人:刘建武

  联系人:刘莹

  电话:029-87406649

  传真:029-87406710

  客服电话:95582

  网址: www.westsecu.com

  (42) 中国民族证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  法定代表人:赵大建

  联系人: 曾晖

  电话:010-59355928

  传真:010-56437013

  客服电话:4008895618

  网址: www.e5618.com

  (43) 招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  电话: 0755-82943666

  传真: 0755-83734343

  客服电话:95565

  网址: www.newone.com.cn

  (44)国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  联系人:刘婧漪

  电话:028-86690057

  传真:028-86690126

  网址:www.gjzq.com.cn(45)上海华信证券有限责任公司

  注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

  办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22层

  法定代表人:郭林

  联系人:徐璐

  联系电话:021-63898427

  传真:021-68776977-8427

  客服电话:4008205999

  网址:www.shhxzq.com(46)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室

  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人:林义相

  联系人:尹玲

  电话:010-66045152

  传真:010-66045518

  客服电话:010-66045678

  网址:www.txsec.com(47)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼

  法定代表人:其实

  联系人:丁姗姗

  电话:021-54509998

  传真:021-64385308

  客服电话:400-1818188

  网址:www.1234567.com.cn

  (48)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼

  法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  电话:021-58870011

  客服电话:400-700-9665

  网址:www.howbuy.com(49)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人:陈柏青

  联系人:周嬿旻

  电话: 0571-28829790,021-60897869

  传真: 0571-26698533

  客服电话:400-076-6123

  网址: www.fund123.cn(50)深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  电话:0755-33227950

  传真:0755-33227951

  客服电话:400-6788-887

  网址:www.zlfund.cn(51)诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

  法定代表人:殷海波

  联系人:方成

  电话:021-38609619

  传真:021-38509777

  客服电话:400-821-5399

  网址:www.noah-fund.com(52)北京展恒基金销售有限公司

  注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:于娜

  电话:010-62020088-7041

  客服电话:4008886661

  网址:www.myfund.com(53)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:吴卫东

  电话:021-20835787

  传真:010-85657357

  客服电话:400-920-0022

  网址:licaike.hexun.com(54)北京中天嘉华基金销售有限公司

  注册地址:北京市石景山区八大处高科技术区西井路3号3号楼7457房间

  办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层

  法定代表人:黄俊辉

  联系人:张立新

  电话:010-58276785

  传真:010-58241933

  客服电话:400-650-9972

  网址: www.5ilicai.cn(55)大泰金石基金销售有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  联系人:朱海涛

  联系电话:021-22267995

  传真:021-22268089

  客服电话:400-928-2266

  网址: www.dtfunds.com(56)上海汇付基金销售有限公司

  注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  办公地址: 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人:冯修敏

  注册资本:2000万元

  联系人:陈云卉

  联系电话:021-33323999-5611

  传真:021-33323837

  客服电话:4008202819

  网址:www.chinapnr.com(57)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址: (上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号15楼

  法定代表人:郭坚

  注册资本:2000万元

  联系人:宁博宇

  联系电话:021-20665952

  客服电话:400-821-9031

  网址:www.lufunds.com(58)北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  法定代表人:赵荣春

  联系人:盛海娟

  联系电话:010-57418813

  传真:010-57569671

  客服电话:400-893-6885

  网址:www.qianjing.com(59)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  联系人:葛佳蕊

  联系电话:021-80365020

  传真:021-63332523

  客服电话:400-643-3389

  网址:www.lingxianfund.com(60)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

  法定代表人:杨懿

  联系人:文雯

  联系电话:0755-88394689

  传真:0755-88394668

  客服电话:400-116-1188

  网址:www.new-rand.cn(61)恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

  法定代表人:李悦

  联系人:张晔

  联系电话:010-56642600

  传真:010-56642623

  客服电话:400-898-0618

  网址:www.chtfund.com(62)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:杭州市文二西路1号903室

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

  法定代表人:凌顺平

  联系人:吴强

  联系电话:0571-88911818

  传真:0571-86800423

  客服电话:4008-773-772

  网址:www.5ifund.com(63)深圳市金斧子基金销售有限公司

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

  法人代表:赖任军

  联系人:刘昕霞

  电话:0755-29330513

  传真:0755-26920530

  客服电话:400-930-0660

  公司网址:www.jfzinv.com?(64)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东大道555号裕景国际B座16楼

  法定代表人:张跃伟

  联系人:何昳

  联系电话:021-20691922

  传真:021-20691861

  客服电话:4008-202-899

  网址:www.erichfund.com(65)平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:谢永林

  联系人:周一涵

  联系电话:021-38637436

  传真:0755-82435367

  客服电话:95511-8

  网址:stock.pingan.com(66)广发证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

  办公地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  电话:020-87555888

  客服电话:95575

  网址:www.gf.com.cn(67)中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:刘宏莹

  电话:010-60833754

  客服电话:400-990-8826

  传真:0755-83217421

  网址:www.citicsf.com(68)北京汇成基金管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人:王伟刚

  联系人:熊小满

  联系电话:010-56282140

  传真:010-62680827

  客服电话:400-619-90595

  网址:www.fundzone.cn(69)北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区万通中心D座21层

  法定代表人:蒋煜

  联系人:宋志强

  联系电话:010-58170932

  传真:010-58170800

  客服电话:400-818-8866

  网址:fund.shengshiview.com(70)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人:李兴春

  联系人:陈梓铭

  联系电话:021-61101685

  传真:021-50583633

  客服电话:400-921-7755

  网址:www.leadbank.com.cn(71)上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号楼11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区福山路33号楼8楼

  法定代表人:王廷富

  联系人:徐亚丹

  联系电话:021-51327185

  传真:021-50710161

  客服电话:400-821-0203

  网址:www.520fund.com.cn(72)珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203

  法定代表人:肖雯

  联系人:吴煜浩

  联系电话:020-89629021

  传真:020-89629011

  客服电话:020-89629066

  网址:www.yingmi.cn(73)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:钱燕飞

  联系人:王锋

  联系电话:025-66996699-887226

  传真:025-66008800-887226

  客服电话:95177

  网址:www.snjijin.com(74)和耕传承基金销售有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

  办公地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

  法定代表人:李淑慧

  联系人:曹杰

  联系电话:0371-55213196

  传真:0371-85518397

  客服电话:400-0555-671

  网址:www.hgccpb.com(75)奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

  法定代表人:TAN YIK KUAN

  联系人:叶健

  联系电话:0755-89460500

  传真:0755-21674453

  客服电话:400-684-0500

  网址:www.ifastps.com.cn(76)中期资产管理有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号 A 座 7 层

  法定代表人:姜新

  联系人:郭爱丽

  联系电话:010-65807865

  传真:010-65807864

  客服电话:010-65807865

  网址: www.cifcofund.com(77)北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团

  法定代表人:江卉

  联系人:万容

  电话:400 098 8511

  传真:010-89189566

  客服电话:95118/400-098-8511/400-088-8816

  网址:fund.jd.com(78)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:林卓

  联系人:姜奕竹

  联系电话:0411-88891212-325

  传真:0411-84396536

  客服电话:400-6411-999

  网址:www.haojiyoujijin.com(79)天津万家财富资产管理有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座五层

  法定代表人:李修辞

  联系人:杨雪

  电话:010-59013825

  客服电话:010-59013825

  网址:www.wanjiawealth.com(80)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  法定代表人:陶捷

  联系人:徐博

  联系电话:027-83863772

  传真:027-83862682

  客服电话:400-027-9899

  网址:www.buyfunds.cn(81)上海联泰基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号8座3层

  法定代表人:燕斌

  联系人:兰敏

  联系电话:021-52822063

  传真:021-52975270

  客服电话:400-166-6788

  网址:www.66zichan.com.cn(82)上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  联系人:李娟

  电话:021-50810687

  传真:021-58300279

  客服电话:021-50810673

  网址:www.wacaijijin.com(83)喜鹊财富基金销售有限公司

  注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

  办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

  法定代表人:陈皓

  联系人:曹砚财

  电话:010-58349088

  客服电话:0891-6177483

  传真:010-88371180

  网址:www.xiquefund.com(84)上海大智慧基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  法定代表人:申健

  联系人:宋楠

  电话:021-20292031

  客服电话:021-20292031

  传真:021-20219923

  网址:https://www.wg.com.cn/(85)上海云湾基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  法定代表人:桂水发

  联系人: 范泽杰

  客服电话:400-820-1515

  公司网站:http://www.zhengtongfunds.com/(86)天津市凤凰财富基金销售有限公司

  注册地址:天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区二层209 (TG第123号)

  办公地址:天津市和平区南京路183号世纪都会1606

  法定代表人:王正宇

  联系人:孟媛媛

  电话:022-23297867

  客服电话:4007-066-880

  传真:022-23297867

  网址:www.phoenix-capital.com.cn(87)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人:钟斐斐

  联系人:袁永姣

  电话:010-61840688

  客服电话:4000-618-518

  传真:010-61840699

  网址:www.danjuanapp.com

  二、注册登记机构

  1、名称:益民基金管理有限公司

  2、住所:重庆市渝中区上清寺路110号

  3、办公地址:北京市西城区宣外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A

  4、法定代表人:翁振杰

  5、联系人:慕娟

  6、电话:010-63105556

  7、传真:010-63100588

  三、出具法律意见书的律师事务所

  上海源泰律师事务所

  住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  负责人:廖海

  联系电话:021-51150298

  传真:021-51150398

  联系人:廖海

  经办律师:廖海、吕红

  四、提供审计服务的会计师事务所

  安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  执行事务人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

  电话:(010)5815 3000

  经办注册会计师:汤骏 贺耀

  第四部分 基金的名称

  本基金名称:益民创新优势混合型证券投资基金

  第五部分 基金的类型

  契约型开放式

  第六部分 基金的投资目标

  本基金主要投资于具有持续创新能力的优势企业和潜在优势企业,为基金份额持有人实现较高风险水平下的较高收益。

  第七部分 基金的投资方向

  本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金80%以上的股票资产将投资于具有持续创新能力的优势企业以及潜在的优势企业。

  本基金投资组合的资产配置为:股票资产为基金资产的40%-90%,债券资产为基金资产的5%-55%,权证为基金资产净值的0-3%, 现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品,基金管理人在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围。

  第八部分 基金的投资策略

  一、投资策略

  1、资产配置

  宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平是决定证券市场运行趋势的关键因素。本基金研究团队中的策略研究团队将对这些关键因素进行深入分析,综合判断股市和债市中长期运行趋势,并据此提出资产配置比例建议,由投资委员会集体审议通过。

  (1)宏观经济

  宏观经济的周期波动影响股市和债市运行趋势,研究团队将跟踪分析投资、消费和外贸等各项经济指标的变化,考察宏观经济的变动趋势以及对证券市场的影响。

  (2) 政策环境

  政策环境主要包括财政货币政策和资本市场政策。财政货币政策主要影响社会总需求、社会总供给、物价和利率水平。资本市场政策主要包括股权制度、发行制度、交易制度等。研究团队将通过多因素分析方法,综合考察以上三种政策对于证券市场运行趋势的中长期影响。

  (3)资金供求

  资金面是影响证券市场中短期运行趋势的直接因素,研究团队重点分析金融市场现实和潜在的资金供需情况,股市、债市投资品种的供求关系,机构投资者(证券公司、保险公司、基金)的资金运用情况等。根据资金供求的分析结论,研究判断市场中短期运行趋势。研究团队主要从以下方面考察资金供求情况:

  1)货币供应量变动,M1、M2增长率

  2)基金发行、申购、赎回情况

  3)不同市场间收益率水平比较

  4)各种资金预期收益率与投资周期

  5)市场融资规模

  6)金融创新(4)估值水平

  市场估值水平分析的目的在于确认市场的价值中枢,本基金结合绝对估值与相对估值的基础上,对估值水平对股市的影响做出评估。

  (下转B34版)返回搜狐,查看更多

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